券商嚴重違規(guī)股轉震怒
2018-01-21 10:10:37
來源：中國網(wǎng)財經(jīng)
11月17日，全國股轉股轉系統(tǒng)發(fā)布公告，對中銀國際證券、宏信證券以及財富證券予以紀律處分，因未嚴格執(zhí)行合格投資者準入標準，及未如實上報違規(guī)開戶情況。
公告顯示，2016年4月前，中銀國際證券共計為119名不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統(tǒng)合格投資者權限，并在2016年4月22日提交的《關于中銀國際證券對執(zhí)行投資者適當性管理制度開展補充自查工作的報告》中，存在未如實上報違規(guī)開戶的情形的情況，漏報違規(guī)開戶比例為67.63%。除此之外，中銀國際證券在開通合格投資者權限時，未對投資者進行風險承受能力和風險識別能力評估，風險評估制度落實不到位。
2016年6月前，宏信證券共計為1830名不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統(tǒng)合格投資者權限，并在2016年3月23日提交的《宏信證券關于投資者適當性管理制度自查情況的匯報》中，存在未如實上報違規(guī)開戶的情形的情況，漏報違規(guī)開戶比例高達97.98%。
2016年4月前，財富證券共計為106名不符合要求的投資者賬戶開通全國股轉系統(tǒng)合格投資者權限，并在2016年4月22日提交的《關于股轉系統(tǒng)投資者適當性管理工作的自查報告》中，存在未如實上報違規(guī)開戶的情形的情況，漏報違規(guī)開戶比例為83.33%。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，股轉公司做出如下紀律處分決定：給予中銀國際證券、宏信證券公開譴責的紀律處分，并對上述懲戒計入誠信檔案；給予財富證券通報批評的紀律處分，并對上述懲戒計入誠信檔案。
